Калужские рефераты


Дипломы, курсовые по ценным бумагам

Скачать реферат:

Название: брокер и дилер на РЦБ

  1     2    3    4    5    6  

МОСКОВСКИЙ ГУМАНИТАРНО-ЭКОНОМИЧЕСКИЙ ИНСТИТУТ
Калужский филиал
Контрольная работа
По предмету: Рынок ценных бумаг и биржевое дело
Тема №14 Брокерская и дилерская деятельность на фондовой бирже
Выполнила: __________________
студентка __ курса
группы _____________,
экономического факультета
Проверил : ___________________
Калуга 2001 г.
Содержание
ВВЕДЕНИЕ 3
УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ОБЕСПЕЧИВАЮЩИЕ ЕГО ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ 5
БРОКЕРЫ 5
ДИЛЕРЫ 7
ОСОБЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ 8
ТЕСТ 16
ЛИТЕРАТУРА 17
Введение

Тема моей работы: "Брокерская и дилерская деятельность на фондовой бирже".
Данная тема является актуальной, т.к. продолжение и углубление экономически и социально обоснованных реформ - общеполитическая задача государства на рынке ценных бумаг. Среди стран с переходной экономикой Россия, без сомнения, занимает особое место и применение в России опыта, накопленного в других странах с развивающейся рыночной экономикой, требует тщательного анализа предлагаемых концепций, которые считаются само собой разумеющимися. Формирование эффективного рынка ценных бумаг должно рассматриваться в общем контексте социально-экономических и политических реформ, начатых в России в конце 1991 - начале 1992 года. Институциональные реформы, которые в значительной мере уже осуществлены, не могут считаться завершенными без создания конкурентоспособного финансового сектора, могущего мобилизовать и предоставить реформируемой экономике инвестиционные ресурсы для ее развития. Стимулирование производства и инвестиций, структурная перестройка и повышение эффективности экономики являются определяющими факторами становления рыночной экономики. Принимая во внимание масштаб задач, которые предстоит решить в ближайшее десятилетие, очевидно, что Россия не может полагаться только на бюджетную систему и банковский сектор для обеспечения финансирования реконструкции экономики. Поэтому в отношении развития российского рынка ценных бумаг вопрос заключается не в том, должно ли государство проводить активную политику в целях его устойчивого развития, а в том, как это делать и какие первоочередные меры такая политика должна включать.
Цель моей работы рассмотреть аспекты брокерской и дилерской деятельности на фондовой бирже.

Участники рынка ценных бумаг обеспечивающие его функционирование


Для функционирования рынка необходимы продавцы, покупатели и посредники, представляющие на нем их интересы. В качестве посредников на рынке ценных бумаг обычно выступают брокеры и дилеры.
Брокеры
Брокером считают профессионального участника рынка ценных бумаг, который занимается брокерской деятельностью. В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" "...брокерской деятельностью признается совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основе договора-поручения или комиссии либо доверенности на совершение таких сделок".
В качестве брокера могут выступать как физические лица, так и организации. Профессиональная брокерская деятельность на фондовом рынке выполняется на основании лицензии, полученной в установленном порядке. Брокер получает эту лицензию в местных финансовых органах. Законом допускается совмещение брокерской деятельности с другими видами деятельности на рынке ценных бумаг.1
Для деятельности на рынке ценных бумаг брокер или брокерская организация должны отвечать следующим квалификационным требованиям:
* иметь в штате специалистов, у которых есть квалификационные аттестаты;
* обладать установленным минимальным собственным капиталом, необходимым для материальной ответственности перед инвесторами (не менее 50 млн руб.);
* располагать разработанной системой учета и отчетности, точно и полно отражающей операции с ценными бумагами.
В российской практике не устанавливается жесткой специализации для брокера и дилера. Поэтому если брокер занимается и дилерской деятельностью, он обязан уведомить об этом своих клиентов. В обязанность брокера входит добросовестное выполнение поручений клиентов. Он должен интересы клиентов ставить на первое место и выполнять их в порядке поступления.
Брокер и клиент свои отношения строят на договорной основе. При этом могут использоваться как договор поручения, так и договор комиссии. Если заключен договор поручения, то это означает, что брокер будет выступать от имени клиента и за счет клиента, т. е. стороной по заключенным сделкам является клиент и он несет ответственность за исполнение сделки. Если же предпочтение отдается договору комиссии, то при заключении сделки брокер выступает от своего имени, но действует в интересах клиента и за его счет. Стороной по сделке в этом случае выступает брокер и он несет ответственность за ее исполнение. По существующему законодательству клиент до исполнения договора имеет право в одностороннем порядке прекратить его действие.

  1     2    3    4    5    6  

Скачан: 0 раз.

Скачать диплом, курсовую, реферат, контрольную

Понравилось? тогда жми кнопку!

Лучшие студенческие анекдоты

Поиск


Реклама